不执行协理职分 1银行被检查机关罚款五万元

作者:社科基金

4月10日,桐柏县人民法院依法对桐柏县某银行发出处罚决定书,决定对该行罚款5万元。

11月28日,深圳中院召开新闻发布会,发布打击虚假证据的五宗典型案例。这是继2016年7月和2017年1月通报11宗对伪造证据当事人采取强制措施的案件后,深圳中院第三次向社会公开专项典型案例。

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为谋不当利益 男子向法院提交伪证 被处罚款5万元

深圳中院指出,近一年来,深圳法院坚持类型化识别虚假证据,立专门案号,定专人执行,实行专业化办理,加大了打击虚假证据的力度,对涉及到行业监管的,向相关行政管理部门发出了《司法建议书》,要求对行业不良风气予以严厉打击。此外,还强化了预防力度,通过要求当事人签署《诚信诉讼保证书》等方式引导当事人诚信诉讼,将虚假证据消弭于纠纷之前。

2019年2月15日,桐柏县人民法院依法受理原告张某诉被告吴某离婚后财产纠纷一案,在审理过程中,因原告张某与前妻的存款一直交由前妻吴某保管,二人离婚后张某无法获知前妻的银行存款交易记录,遂向法院申请依法调取被告吴某在该行的银行交易记录。

发布时间:2016-01-15 14:14:02

为谋取不正当利益,岚山区虎山镇的苏某提起民事诉讼时伪造证据,妨碍人民法院审理案件。近日,岚山区人民法院对伪造证据的苏某出具了罚款决定书,决定对苏某处以罚款5万元的民事处罚。

去年9月,岚山区法院在审理原告苏某与被告赵某、沈某民间借贷纠纷一案过程中,依法告知原告苏某就借款交付的事实进行举证。

庭审中,苏某陈述借款当日从银行提取30万元现金交付借款人赵某,并提交其银行取款业务回单一份,该回单记载原告借款当日提取现金30万元,账户余额69.32元。

鉴于回单上银行印章模糊,承办法官谨慎对待,庭后前往银行查询原告提交的取款业务回单,经多次核查,苏某银行账户借款当日没有取款30万元的交易,且借款日前后几个月内没有发生存取款业务,余额最高为2千余元。

承办法官依法传唤苏某到庭就其提交银行取款业务回单进行调查,并告知其伪造证据相应法律后果。最终,在法律和证据面前,苏某承认其提交的银行取款业务回单系伪造,并认识到自身错误及产生的法律后果。

今年12月,岚山区法院遂即依法对苏某作出上述处罚。

办案法官提醒,我国民事诉讼法规定伪造、毁灭重要证据,妨碍人民法院审理案件的,人民法院可以根据情节轻重予以罚款、拘留;构成犯罪的,依法追究刑事责任。在当前经济下行压力加大,民间借贷纠纷案件数量陡增情形下,当事人在维护自身合法权益时,切忌伪造证据,或进行虚假诉讼,否则“偷鸡不成蚀把米”,不但不能维护自身权益,而且会面临相应法律制裁。

深圳中院表示,诉讼参与人在诉讼中作虚假陈述,提供虚假证据,必然增加案件审理难度,降低司法效率,严重损害他人合法权益,损害司法权威与司法公信力。深圳法院对此始终保持零容忍态度,将持续高压打击此类妨碍民事诉讼行为。

3月6日,桐柏县法院向该行依法调取,该行向法院出具“我行无此账户”的回执,原告张某表示难以置信,于是自行向该账户存款10元,竟在银行拿到了该账户的存款回单。4月9日,桐柏法院再次向该行调取银行交易记录,该行向法院出具了回执单,显示该账户在查询范围内有二十余条交易记录。桐柏县人民法院经审查认为,银行存在妨碍民事诉讼的行为,遂向该行出具罚款五万元的处罚决定书。

案例一

案件承办法官解释说,《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十四条规定:有义务协助调查、执行的单位有下列行为之一的,人民法院除责令其履行协助义务外,并可以予以罚款:有关单位拒绝或妨碍人民法院调查取证的;有关单位接到人民法院协助执行通知书后,拒不协助查询、扣押、冻结、划拨、变价财产的。本案诉讼过程中,法院为了查明案情,保障当事人合法权益,依当事人申请,对当事人及其代理人因客观原因不能自行收集的证据进行调查,向负有协助义务的银行出具《协助查询存款通知书》后,银行未有效履行该义务,妨碍民事诉讼活动,法院作出对该单位罚款的处罚决定,依法保障诉讼活动正常进行,让具有协助义务而拒不履行的单位付出相应的代价。

原被告恶意串通故意制造虚假诉讼

本文来源:河南省高级人民法院

2017年3月,罗湖法院在审理原告党某与被告高某、梁某民间借贷纠纷一案中,原告党某向法院申请了财产保全后,其与被告高某多次催促法官尽快办理。这种“过于和谐”的情况引起了承办法官的警觉,主办法官审查证据后发现,党某提交的证据主要《借条》与《银行流水》均为书证,《银行流水》由银行出具,属公文书证,对公文书证是否虚假较易识别,可要求出具机关查实该流水的前后手情况,就有可能发现端倪。法官调取了原告党某、被告高某近一年的银行账户交易明细,发现原告党某的银行流水明显存疑。在此基础上,法官再对当事人陈述这一关键证据进行突破,坚持“当事人亲历”原则,设计了诸多问词,在调解询问过程中当事人漏洞百出,法官在向其释明了严厉的法律后果后,党某坦陈了其提供虚假陈述的事实。

原告党某与被告高某恶意串通,故意制造虚假诉讼,情节恶劣,已严重妨碍了民事诉讼的正常秩序。考虑到原告党某尚处于哺乳期、被告高某的丈夫入狱11年,其子尚且年幼,无人照顾,并且高某与党某悔过态度较好,能够及时向法庭承认错误,并且本案尚未进一步造成其他严重后果,遂作出对被告党某处以罚款人民币20000元、对被告高某处以罚款30000元的决定。

这是一起典型的当事人相互串通的虚假诉讼案件,法官针对书证、当事人陈述这些类型化证据“对症下药”,进行了类型化的应对方式,措施有效,应对得当,成效显著。

案例二

当事人在案件审理过程中作虚假陈述

深圳中院在审理上诉人(原审被告)林海某、刘婷某与被上诉人(原审原告)郑志某民间借贷纠纷一案中,郑志某向法院书面陈述称,本案所涉《借条》系在2013年9月21日、2013年12月1日形成,但在林海某请求对《借条》的形成时间进行鉴定且法院已予以准许的情况下,郑志某却向法院出具书面说明称前述两张《借条》的实际签署时间均为2014年9月。郑志某对重大案情的陈述前后矛盾,明显系虚假陈述。当事人在案件审理过程中作虚假陈述,其实质系对当事人陈述这一特定的言词证据的内容进行了变造。郑志某对借款时间及与此相关的款项交付、结算等内容作虚假称述,即是变造证据的行为,法院作出了对郑志某罚款人民币50000元的决定。

本案中,郑志某作为案件当事人,其在法庭上的陈述亦为证据类型之一,当事人陈述应当真实,应遵循“禁止反言”的民事原则,郑志某为了自身利益,在不同场景下随意编造事实,已构成妨碍民事诉讼行为,人民法院对其予以了罚款处罚。

案例三

提交虚假证据当庭具结悔过

深圳中院审理的上诉人覃某与被上诉人范某民间借贷一案,覃某拖欠范某款项,一审宝安区人民法院按照范某持有的借条和银行转账凭证等支持了范某的主张,覃某不服,提起上诉,认为款项已经还清,并新提交了其向覃某转账的银行流水,经质证,范某提出这些银行流水中有增减,覃某可能故意变造了银行流水。庭审过程中,法官要求覃某签署《保证书》,要求其确认提交的证据均为真实合法,并向覃某释明提交虚假证据的法律后果。覃某明晰利害关系后,向法官确认其对证据进行了变造且当庭具结悔过,并当庭表示愿意撤回上诉。鉴于其认错态度较好,对方当事人也当庭予以了谅解,法庭对覃某予以训诫后未再对其进行罚款、拘留等。

这一案例中,法院虽未对当事人采取罚款、拘留等较严重的处罚措施,但这是在当事人当庭认错并愿意撤回起诉,未造成不良后果,对方当事人也予以谅解的前提下做出的,这也表明,只要及时改正,人民法院也会考虑具体情节,给知错能改的当事人改过自新的机会。

案例四

医务人员虚开诊断证明

深圳中院在审理李某诉某保险公司、郝某机动车交通事故责任纠纷一案时发现,深圳市光明新区某医院在李某的《出院记录》中一次性开具建议全休一年、康复期间需陪护一人的医嘱。而该《出院记录》中记载的李某出院时身体恢复情况良好,主治医师在此情况下却开出建议全休一年并需要陪护一人的医嘱,明显缺乏合理性。在本案审理过程中,法院委托专业鉴定机构对李某伤后误工期和护理期进行鉴定,鉴定意见为李某伤后误工期为150日。该结论亦与深圳市光明新区某医院做出的出院医嘱存在较大差异。医疗机构出具的诊断书、出院小结等文件,系法院处理各类人身伤害案件的重要依据,此类情况如不加强管理,将造成部分医疗机构、医务人员任意虚开各类诊断证明的行为,为某些不法分子骗取高额的保险赔偿金提供便利。为此,法院特向深圳市卫生和人口计划生育委员会提出了司法建议,要求责令深圳市光明新区某医院纠正管理不善的行为,并作出适当的处理。深圳卫人委为此对涉案医院在全市范围内作出了通报批评处分,并对涉案医生作出了停职两个月、罚款5000元的处罚。

这一案例中,由于此类情形涉及医疗行业的某些不良风气,仅对个案处理社会效果并不明显,故法院向行政管理部门发出了《司法建议书》,深圳卫人委在全市范围内对处分行为进行了通报,以点带面,社会效果显著。

案例五

冒充他人起诉请求返还钱款

深圳中院在审理上诉人中某公司与被上诉人“李庆某”不当得利纠纷一案中,李祝某以“李庆某”的名义向法院提起诉讼,冒充已经去世的他人提起诉讼,严重扰乱人民法院的诉讼秩序,应当予以处罚,但鉴于其身患多种疾病且经济条件确实困难,对外负债累累,并且认罪态度较好,法院对其从轻处罚,对其罚款人民币30000元。

特别需要强调的是,李祝某本人在河南,对其处罚和执行较为困难,为减轻承办人的工作强度,深圳中院对处罚另立一案,由专人办理,罚款的执行再立一案,指定专人办理。这种专人专案的案件分离化措施,从虚假证据认定到处罚到执行到位,前后总计用时7天,极大提高了人民法院打击虚假证据的效率。

来源:深中院 法莱利法律资讯

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